各相關單位：

現將《錦州松山新區全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案》印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

                            松山新區管理委員會     

                               2020年9月8日     

錦州松山新區全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案

    為貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）和《遼寧省人民政府關于印發遼寧省全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案的通知》（遼政發〔2020〕2號）及《錦州市人民政府關于印發錦州市全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案的通知》（錦政發〔2020〕18號）精神，在我區推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，實現市場監管領域全覆蓋，制定本方案。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，持續深化“放管服”改革，建立完善以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的事中事后監管新機制，逐步減少對企業等市場主體的非線索性直接檢查、多頭檢查，推動形成以社會監督為前提、企業自律為重點、行業自治為補充、行政監管為保證、智慧監管為支撐的多維共治模式，切實轉變監管理念，創新監管方式，提高監管效能，努力營造公平、有序、透明、可預期的市場化、法治化、國際化營商環境。
　　二、基本原則

準確理解和把握“雙隨機、一公開”原則，始終把隨機不確定性要求貫穿執法檢查全過程，凡是能夠隨機抽取檢查對象的不隨意、不“點名”，能夠隨機分配檢查人員的不指定、不固定；檢查對象不適用隨機抽取或檢查人員無法隨機分配的，盡可能在檢查時間、檢查內容、檢查方式、檢查區域等方面體現隨機原則，以不確定性確保對違法者“利劍高懸”，有效防范權力尋租。

三、工作目標

2020年9月底前，實現市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管制度和機制建設全覆蓋、部門聯合監管常態化。到2022年底，全面實現市場監管領域綜合監管、智慧監管。
　　四、主要任務
　　（一）監管平臺應用。依托全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺，實現為各部門和部門聯合抽查提供技術支撐及抽查全流程電子化管理，做到全程留痕、責任可溯。通過部門業務系統開展抽查檢查的，要以數據交換、功能對接等方式實現與省統一平臺的聯通對接，確保監管信息自動歸集公示和共享利用。

（二）編制檢查事項清單。統籌區所屬部門和轄區對應權責清單，通過遼寧省“互聯網+監管”系統監管事項管理功能，梳理編制和統一公示檢查事項清單，并根據事項依據的變化進行動態管理。清單內檢查事項均可作為部門聯合檢查事項。

（三）建立監管對象名錄庫。通過遼寧省“互聯網+監管”系統，全省統一建立營利性主體通用名錄和非營利主體通用名錄。各監管部門在通用名錄的基礎上，根據需要篩選建立專用名錄，部門聯合檢查需先建立聯合監管對象名錄。在建立監管對象名錄的基礎上，根據特定監管需要，全省統一建立產品、項目、場所、點位等行為載體名錄，并實現與監管對象的關聯，滿足不同監管方式抽查檢查的需要。
　　（四）建立執法檢查人員名錄庫。各監管部門要通過遼寧省“互聯網+監管”系統建立包括所有行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員在內的執法檢查人員名錄，以滿足隨機分配檢查人員的需要。
　　五、組織實施
　　（一）科學安排計劃任務。各監管部門根據年度工作安排、監管形勢需要，制定全年抽查檢查計劃，年度計劃可包含若干檢查任務，每個任務可包含一個或多個檢查事項。上級部門的計劃任務需要下級實施或參與的，不列入下級計劃，下級部門按照臨時任務管理。部門聯合檢查任務，由發起部門編列計劃。涉企檢查計劃按照有關規定經本級政府批準后方可實施。計劃任務之外，監管部門根據上級部署或突發監管情況，需針對特定類別、領域的監管對象開展全覆蓋或一定比例的專項檢查，可發起臨時檢查任務。監管部門應嚴格控制臨時任務數量和規模，摒棄運動式監管模式。

（二）隨機抽取檢查名單。除按規定檢查比例100%的事項和任務外，都應通過電腦抽簽的方式，從監管對象名錄中隨機抽取檢查對象名單。部門聯合檢查任務，由牽頭部門從聯合監管對象名錄中抽取檢查對象名單。

（三）隨機選派檢查人員。檢查對象名單確定后，檢查部門應根據任務需要，確定參加本次檢查的本級或下級執法人員名錄，實現檢查對象與檢查人員的隨機匹配。特殊情況下執法人員無法隨機分配的，可以直接指派。部門聯合檢查先抽組聯合執法力量，再隨機分配任務。上級部門可依法委托下級部門開展檢查或對下級已經完成的檢查進行監督核查。

（四）精簡現場檢查人員。執行同一檢查任務的檢查人員統一編組執法，實行組長負責制，組長原則上由檢查部門的內設機構負責人或資深執法檢查人員擔任。涉及現場檢查的，檢查人員不少于2人，但單一事項現場檢查一般不應超過3人、多事項一般不應超過10人。
　　（五）依法作出檢查結論。檢查部門應在任務期內完成對檢查對象的所有事項的檢查，并根據檢查結果作出檢查結論，向檢查對象下達檢查結果告知書。發現任務所列檢查事項之外的其他問題，檢查部門應依法進行另案查處，或將不屬于本部門管轄的線索依法移送相關部門。
　　（六）公示檢查信息。按照“誰檢查誰公示”原則，除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私等依法不予公開的情形外，計劃、任務、名單及檢查結論、處理結果等，均應通過遼寧省“互聯網+監管”系統公示，并依照有關規定在政府門戶網站、專門的信息平臺等公示。計劃任務批準后于10個工作日內公示，檢查對象名單完成抽取后于10個工作日內公示，臨時任務與檢查對象名單一起公示；檢查結果形成后于10個工作日內公示；依法采取行政命令、行政強制、行政處罰等處理措施的，作出決定后7個工作日內公示。需要采取突擊檢查方式實現監管目的的，檢查前按照有關規定不公示計劃、任務、名單、時間等信息，檢查結束后公示檢查結果。
　　六、保障措施
　　（一）加強組織領導。區管委會及監管部門要切實轉變監管理念，既要全面推行“雙隨機、一公開”，又要防止簡單化、片面化，避免流于形式。依托松山新區深化商事制度改革領導小組,建立區管委會推進“雙隨機、一公開”監管的協調工作機制，市場監管局要發揮牽頭作用，會同有關部門共同推進工作。各監管部門要參照建立工作協調機制，加大統籌力度，確保工作落地見效。                                                                                                                                                
　　（二）完善信用監管。推進信用分級分類監管，依據企業信用狀況在檢查頻次、抽查比例等方面采取差異化措施，實現對守法守信者“無事不擾”，對違法失信者“重點嚴查”。建立健全違法失信名單制度，各監管部門依據有關規定統籌建立本領域、本系統的違法失信名單，規范名單的列入、移出、公示等條件和程序，強化跨行業、跨領域、跨部門失信聯合懲戒。
　　（三）探索智慧監管。在部門監管信息統一歸集共享基礎上，堅持風險和問題導向，通過大數據監測分析，及時發現普遍性問題和突出風險，鎖定問題涉及范圍，秉持“雙隨機、一公開”監管理念，根據實際情況確定抽查行業、抽查區域及抽查比例，嚴防系統性、區域性風險。